Căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong giai đoạn từ ngày 1/1/2021 đến 5/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt TVSI 300 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, đầy đủ nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Theo cơ quan quản lý chứng khoán, TVSI chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành.

Công ty chứng khoán này cũng bị phạt 100 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Ủy ban Chứng khoán phạt TVSI thêm 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Trong đó, TVSI được xác định không lưu giữ báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 hoặc báo cáo tài chính soát xét bán niên 2022 của một nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ.

TVSI cũng bị phạt 70 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn một loạt tài liệu, bao gồm báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký (báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021); báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu quý II/2021; báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý II/2021…

Ngoài ra, công ty chứng khoán này còn bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ 1/1/2022 đến 30/8/2022, TVSI ghi nhận nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp vượt quá 70% vốn chủ sở hữu, vi phạm quy định.

Tổng số tiền Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt do sai phạm liên quan vấn đề trái phiếu lên đến 745 triệu đồng. Ảnh: TVSI.

Tương tự, TCBS cũng bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt 405 triệu đồng do vi phạm một loạt quy định về trái phiếu, bao gồm phạt tiền 250 triệu đồng vì có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác.

TCBS là tổ chức tư vấn phát hành cho Công ty CP Wealth Power thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ trong năm 2021 với mã trái phiếu WPCCB2122001.

Tại Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ của Wealth Power có nội dung “Tổ chức phát hành đã xin được mọi chấp thuận cần thiết từ (các) cơ quan nhà Nước có thẩm quyền để phát hành trái phiếu, bao gồm chấp thuận đối với phương án phát hành”.

Tuy nhiên, Wealth Power không phải là công ty đại chúng, trái phiếu của Wealth Power là trái phiếu phát hành riêng lẻ không chuyển đổi, không kèm chứng quyền. Việc chào bán trái phiếu của Wealth Power không thuộc trường hợp phải đăng ký, có ý kiến chấp thuận của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. Do vậy, nội dung nêu tại Bản CBTT của Wealth Power là không chính xác.

TCBS cũng bị phạt 85 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định. Cụ thể, công ty đã thực hiện đăng ký, lưu ký đối với trái phiếu của Công ty CP Đầu tư Golden Hill phát hành năm 2021 không đúng thời hạn theo quy định.

Bên cạnh đó, TCBS còn phải chịu thêm khoản phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Trong đó, công ty chứng khoán này đã báo cáo không đúng thời hạn đối với một loạt tài liệu như báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý I, II/2022. Báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn đối với các tài liệu gồm báo cáo định kỳ của tổ chức đại lý phát hành/bảo lãnh phát hành quý I, II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý I, II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý IV/2021.